红星资本局8月18日消息，一则行政处罚决定书，曝光了公募基金行业又一桩“老鼠仓”案。
8月18日，天津证监局公布了对基金经理李丹利用未公开信息交易行为的行政处罚决定。经查明，李丹在接近两年时间里趋同买入金额达3311.97万元，最终被处以60万元罚款。
红星资本局注意到，此次涉事的李丹与国寿安保基金管理有限公司（下称“国寿安保基金”）前基金经理李丹的相关信息高度一致。对此，国寿安保基金对红星资本局回应称，该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。
指示他人下单
趋同交易3300余万还亏了
据天津证监局披露，当事人李丹，女，1982年10月出生，住址为北京市海淀区。
2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。
天津证监局称，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据足以证明。因此，李丹的行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》（下称《基金法》）第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
面对监管调查，李丹曾在书面材料中提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。经复核，天津证监局对李丹的申辩意见不予采纳。
最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，天津证监局决定对李丹处以60万元罚款。
为国寿安保基金前员工
公司回应系个人行为
红星资本局梳理公开信息发现，此次涉事的李丹与国寿安保基金（全称“国寿安保基金管理有限公司”）前基金经理李丹的相关信息高度一致。
8月18日，红星资本局就此向国寿安保基金了解情况，对方回应称，“该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项，系其个人行为。下一步，国寿安保基金将持续推进合规文化建设，推进公司高质量发展，坚决维护持有人利益，一如既往地为持有人创造更多价值。”
公开资料显示，李丹在2013年加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任国寿安保核心产业基金的基金经理，这是她最早管理的一只公募基金，也是管理时间最长的一只。此外，李丹陆续管理过国寿安保稳吉、国寿安保稳寿等多只基金，管理的基金类型涵盖灵活配置混合、偏债混合型基金。
截图自天天基金网
2024年2月起，李丹陆续卸任4只在管基金，最后一只是在2024年9月4日卸任的国寿安保稳信，卸任原因为“根据公司工作需要和人员配置状况”。
Wind数据显示，在管理国寿安保核心产业的8年多时间里，李丹的任职回报为-7.77%，在同类产品中排名靠后，为716/789。同为去年卸任的国寿安保稳嘉、国寿安保稳信、国寿安保消费新蓝海，管理时间均在5年以上，任职回报分别为39.86%、23.87%、8.05%。
红星资本局注意到，一些“老鼠仓”正在浮出水面，且多重线索直指业内知名公募。
去年12月，证监会公布的一则行政处罚决定书显示，因明示、暗示他人利用未公开信息交易，参与控制多个证券账户与相关基金趋同交易亏损超700万，上海“85后”基金从业人员许文峰被罚没153.82万元，市场禁入5年。从近十年已离任基金经理名单来看，只有浦银安盛基金原基金经理许文峰与上述处罚决定书当事人同名同姓。
去年8月，上海证监局披露了一份年内罚没金额最高的基金“老鼠仓”罚单。“80后”基金经理张某在任职的三年多时间里，指挥其配偶操作他人证券账户，和旗下管理的基金进行趋同交易，非法获利1566.26万元，最终被监管“没一罚一”，同时被禁入市场10年。从公开信息来看，张某的任职时间与2022年在产品募集期内突然离职的华安基金张亮高度一致。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖世清
